Investment Industry Regulatory Organization (IIROC) — Обзор

Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) была саморегулируемой некоммерческой организацией, созданной в 2008 году путем слияния Investment Dealers Association of Canada и Market Regulation Services Inc. IIROC осуществляла надзор за деятельностью инвестиционных дилеров и торговлей на рынках долговых и долевых инструментов в Канаде. Однако в январе 2023 года IIROC объединилась с Mutual Fund Dealers Association (MFDA), образовав новую организацию — Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO). Wikipedia

Роль и функции Investment Industry Regulatory Organization of Canada

IIROC устанавливала стандарты регулирования и деятельности инвестиционной отрасли, обладая квазисудебными полномочиями, включая проведение слушаний по вопросам соблюдения норм, а также возможность приостанавливать, штрафовать и исключать членов и зарегистрированных представителей, таких как консультанты.

Основные задачи и функции IIROC

Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) отвечала за регулирование деятельности инвестиционных дилеров и контроль за прозрачностью торгов на канадских финансовых рынках. Организация устанавливала стандарты работы, проводила расследования нарушений и применяла дисциплинарные меры, обеспечивая защиту инвесторов и стабильность рынка.

Переход к CIRO

Слияние IIROC и MFDA привело к созданию CIRO, целью которого является консолидация регулирования инвестиционных дилеров и торговой деятельности на канадских рынках. CIRO продолжает выполнять функции, ранее возложенные на IIROC, обеспечивая защиту инвесторов и поддерживая доверие к финансовым рынкам.

Услуги и ресурсы

CIRO предоставляет инвесторам и участникам рынка разнообразные ресурсы и услуги:

• Образовательные материалы: информация для инвесторов по основам инвестирования, управлению рисками и предотвращению мошенничества.
• Поиск консультантов и фирм: возможность проверки зарегистрированных инвестиционных консультантов и фирм.
• Процедуры подачи жалоб: инструкции по подаче жалоб и разрешению споров.
• Регулирование рынков: надзор за деятельностью на рынках акций и облигаций, обеспечение справедливости и прозрачности торгов.

Более подробная информация доступна на официальном сайте CIRO.

Заключение о Investment Industry Regulatory Organization of Canada

Investment Industry Regulatory Organization of Canada сыграла ключевую роль в регулировании инвестиционной отрасли Канады до слияния с MFDA и образования CIRO. Новая организация продолжает обеспечивать защиту инвесторов и поддерживать стабильность финансовых рынков, предоставляя необходимые ресурсы и услуги для участников рынка.